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证券时报记者 刘艺文
证券时报记者从业内东说念主士处获悉，中证协正就《证券公司董事、监事、高档管束东说念主员及证券从业东说念主员投资手脚管束指引（试行）（征求想法稿）》（以下简称《指引》）向行业征求想法。
为加强从业东说念主员管束，预防和打击从业东说念主员违法炒股、内幕往还等非法违法手脚，督促行业机构践行中国特点金融文化，执续净化行业生态，鼓励造成从业东说念主员管束“严”的氛围，中证协进一步健全完善从业东说念主员自律管束法则体系，组织商议草拟了《指引》，提示证券公司加强从业东说念主员投资手脚管束。
《指引》压实证券公司从业东说念主员投资手脚管束包袱。训诲督促证券公司建筑健全从业东说念主员投资手脚管束轨制机制，强化里面管束，通过加强往还手脚监测、重要岗亭东说念主员和违法痕迹核查，里面监督查验、严肃惩责问责、警示训练宣导等花式，真确作念到从业东说念主员投资手脚管束“看得清”“管得住”。
《指引》明确从业东说念主员对本东说念主的投资手脚承担径直包袱。通过投资请问、审查、监测、核查、惩责、答复、查验、培训宣导等机制，构筑从业东说念主员“不敢、不可、不念念”的长效机制，训诲从业东说念主员擢升称职合规默契，珍摄工作声誉，信守工作说念德，要领投资手脚。
《指引》条目证券公司东说念主员管束和手脚管束全解除。证券公司从业东说念主员投资手脚管束不但包括从事证券业务和联系管束职责的董事、监事、高档管束东说念主员、证券从业东说念主员，还包括因实施职责职责而明察公司证券业务联系内幕信息、未公开信息等情况的其他董事、监事，从事党务职责、辅助扶植业务、笼统管束业务的联系东说念主员（含借调东说念主员），并对质券公司另类投资子公司和私募投资基金子公司职责主说念主员管束作出相应规则。同期，条目有用解除投资请问、登记、审查监测、核查、科罚、惩责、答复、查验等一齐过程和各个要领，作念到投资手脚管束全解除。
《指引》强化重要岗亭东说念主员管束。条目证券公司优化资源成就，加强对董事、监事、高档管束东说念主员、部门及分支机构隆重东说念主、保荐代表东说念主、财务参谋人主理东说念主、投资司理、证券分析、证券投资参谋人等重要岗亭东说念主员的投资手脚管束。通过采选擢升请问频次、加强往还手脚监测、纳入要点核查名单、擢升查验频率等妙技措施，擢升投资手脚管束的针对性和有用性。
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